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查看PDF原文公告日期：2023-01-20
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司2021 年度内部控制自我评价报告徐州海伦哲专用车辆股份有限公司全体股东：根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合徐州海伦哲专用车辆股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）内部控制制度和评价方法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截止 2021 年 12 月 31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。一、重要声明按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。二、内部控制评价结论存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司不存在非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。三、内部控制评价工作情况（一）内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：本公司及上海格拉曼国际消防装备有限公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 99.67%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 99.32%。纳入评价范围的主要事项包括：治理结构、组织架构、发展战略、人力资源、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、内外部信息与沟通、内部审计、关联交易、对外担保、对外投资、信息披露等；重点关注的高风险领域主要包括：关联交易、对外担保、重大投资、子公司管理等。上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。（二）内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准公司依据《企业内部控制基本规范》及其配套指引等相关规定，结合公司相关制度、流程等文件规定，组织开展内部评价工作。公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：1、财务报告内部控制缺陷认定标准公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：重要程度 一般缺陷 重要缺陷 重大缺陷营业收入 错报≤营业收入 2% 营业收入 2%营业收入 5%潜在错报 营业收入 5%资产总额 错报≤资产总额 1% 资产总额 1%资产总额 2.5%潜在错报 总产总额 2.5%公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：出现下列情形的，认定为存在财务报告内部控制重大缺陷：（1）发现董事、监事和高级管理人员在公司管理活动中存在重大舞弊；（2）发现当期财务报表存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现；（3）公司审计委员会和内部控制审计机构对内部控制的监督无效；（4）因会计差错导致证券监管机构的行政处罚；出现以下特征的，认定为存在财务报告内部控制重要缺陷：（1）未依照公认会计准则选择和应用会计政策；（2）未建立反舞弊程序和控制措施；（3）对于……[点击查看PDF原文]
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转载自: 300201股吧 http://300201.h0.cn
公司名称：海伦哲
股票代码：sz300201
市场类型：创业板
上市日期：日
所属行业：专用机械
所属地区：江苏
公司全称：徐州海伦哲专用车辆股份有限公司
英文名称：Xu Zhou Handler Special Vehicle Co.Ltd
公司简介：海伦哲公司是国家高新技术企业，专注于高空作业车和电力保障车辆的研发、生产和销售。近年来通过资本市场成功并购上海格拉曼国际消防装备有限公司、深圳市巨能伟业技术有限公司、深圳连硕自动化科技有限公司，公司已经成为专用车辆、LED智能电源及控制系统、智能...
注册资本：10.4亿
法人代表：高鹏
总 经 理：尹亚平
董 秘：张延波
公司网址：www.xzhlz.com
电子信箱：hlzzqb@xzhlz.com
